在全面推进依法治国、助力经济社会高质量发展的时代背景下，律师行业合规业务的发展对于维护市场秩序、保障企业合法运营愈发关键。为汲取先进经验，推动律师行业合规业务创新发展，北京市律师协会合规与风险防控专业委员会（以下简称合规委）于2025年3月5日至6日，由主任李向辉、副主任胡曾铮带队，组织10名委员前往上海开展专题调研。此次调研聚焦证券合规、反舞弊、数据合规等前沿热点议题，与上海市律师协会（以下简称上海律协）及当地知名律师事务所、高校展开深入交流，力求为合规委的发展提供借鉴，推动京沪两地律师业务交流与创新，为法治建设贡献力量。
本次调研精心规划，紧凑有序，通过与上海法律界多方面的深入交流，取得了丰硕成果。
与上海律协及多家律所达成长期合作意向，双方将定期开展专题研讨、实务案例分享活动，共同探索律师业务在不同地域的发展路径，促进京沪两地律师行业的资源共享与优势互补。
明确了反舞弊调查、数据合规、刑民交叉业务等为重点发展领域。结合市场需求和行业趋势，提出“法律 + 技术”复合型服务模式，旨在提升法律服务的专业性和科技含量，满足客户日益多样化的需求。
与华东政法大学企业廉洁合规研究中心（依托纪检监察学院建设）建立紧密的校企合作关系，共同推动企业廉洁合规体系建设，助力国家反腐败战略实施。通过参与高校教学、科研项目，为培养高素质法律人才贡献实践经验，同时提升律师行业的社会责任感和使命感。
专业化建设经验：上海律协证券合规委的成立具有前瞻性，是在证券领域合规业务新兴且发展迅速，证监会处罚案件数量、罚没款数额创历史新高的背景下设立的。其团队构成专业性强，均为各所资深合伙人，且具备丰富的行业经验和专业背景。
业务活动开展：在内部培训方面，积极与证券委合作办会，邀请业内专家如周汉明老师交流培训，并向全市律师直播，同时举办小范围疑难案件研讨会，促进委员之间的经验交流和专业提升。外联活动注重扩大影响力，计划举办如上市公司合规研讨会等大型活动，联合上海律协、华东政法等机构，围绕上市公司大合规管理的多个重点方面展开研讨，预计吸引众多上市公司和专业人士参与。调研工作围绕上市公司信批合规咨询、前端合规顾问服务等展开，制定业务指引，鼓励委员撰写文章，为律协合规指引提供支持。宣传工作借助律协平台和第三方平台展示工作成果，提升专委会的知名度和影响力。
发展趋势：从数据来看，2024年证监会处罚案件达590多件（不包括交易所做的纪律处分），罚没款数量也创历史新高，移送刑事的数据去年上半年增长238%，这充分显示出证券合规业务需求的显著增长。同时，北京同行在该领域的数据增长更为突出，两地律师就刑民、刑行交叉业务领域达成共识，认为“行刑民三合一”业务模式是未来发展趋势，律师行业发展需突破专业局限，加强不同领域知识的融合运用。
业务模式创新：反舞弊与刑事风控专业委员会由原刑事合规委更名而来，专注于企业高管职务犯罪反舞弊反贿赂反腐败调查与刑事风险控制，兼顾刑事控告的非诉业务与辩护诉讼业务。在业务开展过程中，强调风险防控要将刑事风险标准与业务、专业和行业相结合，充分发挥刑事辩护律师的优势。例如，在数据合规业务中，融合行政监管和刑事风险防控非诉化思维，对企业商业化服务方案进行风险评估，协助企业梳理业务模式，确保其合法合规。
典型案例分享：分享了多个具有代表性的案例。在外企反舞弊调查中，成功查处了外资企业细分领域中国区HR部门，通过固定证据与涉事人员谈判，有效维护了企业权益。对于证据不足的案件，通过访谈营造调查氛围，与被调查人员达成解决方案，既挽回了企业损失，又避免了繁琐的司法程序。在内资民营企业案例中，针对高管虚报货物费用侵占企业财产的行为，律师团队制定详细访谈方案，巧妙利用供应商之间的关系，成功固定证据，并在与企业和高管的沟通中，谨慎处理法律风险，最终帮助企业追回损失，同时完善了企业内部合规制度。
收费模式：在收费方面，多数采用小时计费，工作周期一般为1 - 3个月，工作时长100 - 500小时，客户有时会要求封顶收费，超出时长则协商变更。对于约定追查客户经济损失获得赔偿的情况，会约定奖励办法。同时，考虑到外资客户账期较长的特点，在服务过程中注重与客户的沟通和风险把控。
两地律师就刑民交叉业务的理论与实务进行了深入探讨，针对“民刑皆做做不好”的质疑，提出律师应突出主要专业领域，同时熟悉多领域知识，融入客户话语体系，提升综合服务能力。还强调了反舞弊业务作为交叉学科，涉及多方面问题，开展业务时需了解新技术手段、布局上下游合作团队并关注信息保密。双方希望通过跨地域开展专题研讨和实务案例分享活动，促进专业领域发展。
1．AI技术应用：上海律协信息化委分享了法律类人工智能大模型在合同审查、案例检索等场景的实践经验。通过实际案例展示，AI技术能够快速准确地识别合同中的风险条款，提供修改建议，大大提高了合同审查的效率和准确性。在案例检索方面，AI技术可以根据关键词、案例特征等进行精准检索，帮助律师快速找到相关案例，为案件办理提供参考。同时，也指出在使用AI技术过程中需要关注业务端和发问方式，目前其结论虽难作证据，但在前期辅助工作中具有重要作用。
2．跨境电商合规：星瀚所律师围绕知识产权、税务、海关等领域，深入解析跨境电商企业出海合规要点。随着中国企业出海业务的不断拓展，跨境电商面临的法律风险日益复杂。在知识产权方面，需要关注不同国家和地区的知识产权法律法规，避免侵权纠纷；税务方面，要了解各国税收政策，合理规划税务安排，防范税务风险；海关方面，要熟悉进出口报关流程和监管要求，确保货物顺利通关。针对这些问题，提出“全流程风险防控”服务方案，从企业出海前的市场调研、法律风险评估，到运营过程中的合规管理、纠纷处理，为企业提供全方位的法律服务。
此次交流明确了“科技赋能法律”的发展方向，建议北京律协加强在法律科技领域的资源整合与技术培训，鼓励委员积极学习和应用新技术，提升法律服务的效率和质量。
1．专委会建设模式：上海律协数据合规与网络安全委在上海律协互联网委员会解散后设立，吸引了约300人报名参加，显示出上海律师行业对新兴专业领域的高度关注和积极参与。其组织架构清晰，分工明确，共有48名成员，包括1名主任和3名副主任，分别负责内部分享培训、对外交流、立法研究等工作。专委会采用量化的积分动态排名制度，通过开会记积分的方式进行考核，激励成员积极参与专委会活动。在专业性较强的领域，会安排律师担任秘书，确保工作的专业性和高效性。
2．业务挑战与机遇：随着数字化时代的到来，企业对网络安全和数据合规的需求日益增长。从法规角度来看，网络安全和数据安全密不可分，相关法规调整的重点主要在网络行业。从业务需求来看，监管要求和市场主动需求都以数据合规和网络安全为基础。律师在业务实践中，需要根据客户的需求和行业特点制定相应的方案，密切关注市场动态和最新法律法规，不断学习和提升自己的能力，以提供高质量的法律服务。同时，还要关注合规业务的关联性，包括反垄断、税法、劳动法、环保等方面，满足客户的不同需求。
两地律师就数据合规业务的市场趋势与技术难点进行了深入探讨，提出建立跨区域专家库，共享经验和资源，共同应对业务发展中的挑战。
1．学科建设与实务对接：华东政法大学企业廉洁合规研究中心依托纪检监察学院建设，学院高度重视纪检监察学学科建设与人才培养。采用“学科建设 + 干部培训”双轨模式，在中央纪委国家监委、上海市纪委监委指导下推进工作，承担纪检监察干部规范化、法治化、正规化培训任务。通过“双师同堂”模式整合实务专家资源，培养复合型才。并配套建设了实验室，为应对当前社会面临的挑战提供了有力支持。在教学过程中，注重理论与实践相结合，邀请实务专家参与教学，提供实践案例支持学术研究，推动纪检监察学科理论创新。
2．企业合规路径：针对企业报案难、经侦立案标准模糊等问题，研究中心持续关注企业合规及内部腐败，推动建立“企业廉洁合规联盟”，联合大数据公司研发“合规嵌入系统”，通过AI抓取业务流程风险点，为企业提供智能化的合规风险预警。开设“廉洁合规与电子数据取证”课程，培养“法律 + 技术”复合型人才，推广电子数据取证等技术工具，破解调查取证难的问题。强调律师在反腐败合规业务中不能仅仅局限于犯罪事实和法律适用，应当提高站位，从国家治理的高度分析案件、提升服务品质，最终实现论述有理，意见有效的目标。
合规委与研究中心达成合作意向，联合开展企业合规调研，参与华政课程研发，共享实务案例库，推动理论与实践深度融合。
聚焦反舞弊、数据合规、刑民交叉业务等前沿领域，组织专题研讨活动，邀请业内专家和实务工作者分享经验和见解。建立案例库，收集和整理典型案例，进行深入分析和研究，为委员提供实践参考。鼓励委员积极参与业务研讨与实践探索，结合北京地区法律市场需求，创新业务模式，提升服务质量。
与上海律协、华政等建立常态化交流机制，定期举办学术研讨会、业务培训、案例分享等活动。加强与其他地区律师协会、律师事务所的交流与合作，拓展合作领域，实现资源共享、优势互补，共同推动律师行业的繁荣发展。积极参与跨区域课题研究，共同探索律师业务在不同地域的发展规律和创新路径。
探索法律科技工具在合规业务中的应用，组织委员学习和掌握先进的技术手段，如人工智能、大数据分析、电子取证技术等。鼓励委员在实际工作中积极应用科技工具，提升服务效率和专业化水平。加强与科技企业的合作，共同研发适合律师行业的法律科技产品，为客户提供更加便捷、高效的法律服务。
助力企业廉洁合规体系建设，为企业提供免费的法律咨询和培训服务，帮助企业建立健全内部合规制度，防范腐败风险。积极参与国家反腐败战略实施，通过提供专业法律服务，为维护社会公平正义和经济秩序稳定贡献力量。加强律师行业的社会责任宣传，提升律师行业的社会形象和公信力。
本次上海调研通过与上海律协、当地律所和高校的深入交流，为北京律协合规委的专业化发展提供了丰富的经验和有益的启示。未来，合规委将以此次调研为契机，整合资源、创新模式，不断提升委员的专业素养和服务能力，推动合规业务向纵深发展，为法治中国建设贡献更多的智慧和力量。同时，期待与上海及其他地区的法律界同仁携手共进，共同开创律师行业合规业务发展的新局面。
撰写人：
李向辉、胡曾铮、张颖、巩志芳、赵舒杰、谢敏民、刘艳洁、骆前汀
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